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證監會修改科創屬性評價指引 金融科技受限

來源:  科創板日報       作者:莫磬箻      發布時間:2021-4-19 16:52  |  

4月16日,證監會召開例行發布會,證監會發行部副主任李維友表示,證監會修改《科創屬性評價指引》,修改后將形成“4+5”的科創屬性評價指標。

行業方面,對金融科技模式創新等類型的企業,將根據其科創屬性情況,從嚴把關,限制在科創板上市;同時禁止房地產和主要從事金融投資類業務的企業在科創板上市。

今年3月即有報道稱,證監會最快將于4月發布科創板調整修訂后的細則,對科創板上市企業將更強調“硬科技”,對企業的財務狀況進行更嚴格詳細的審查,并提升金融科技企業的上市門檻,以提高上市公司整體質量并保護投資者。

科創板姓“科”定位進一步強化

4月16日,在證監會新聞發布會上,證監會發行部副主任李維友表示,目前科創板上市公司已經超過250家,涵蓋了集成電路、生物醫藥、新材料、高端制造等領域,平均研發投入占比12%,平均研發投入金額1.17億元,平均發明專利75項,均顯著高于其他市場板塊。但是,申報企業中也出現了少數企業缺乏核心技術、科技創新能力不足、市場認可度不高等問題,需要結合科技創新和注冊制改革實踐,進一步研究完善。

在此背景下,證監會將修改《科創屬性評價指引(試行)》,進一步強化科創板姓“科”的定位。此次科創屬性評價指標體系修改是科創板一項重要制度調整,涉及對科創屬性評價指引以及交易所相關審核規則的修改,具體包括以下四大方面:

一是新增研發人員占比超過10%的常規指標,以充分體現科技人才在創新中的核心作用,修改后將形成“4+5”的科創屬性評價指標;

二是按照支持類、限制類、禁止類,分類界定科創板行業領域,建立負面清單制度,科創板支持和鼓勵新一代信息技術、高端裝備、新材料等“六大行業領域”以及符合科創板定位的其他領域的企業上市,同時明確限制金融科技、模式創新企業在科創板發行上市,禁止房地產和主要從事金融、投資類業務的企業在科創板發行上市,并要求保薦機構推薦其他領域公司時充分論證、審慎推薦;

三是在交易所科技咨詢委工作規則中完善專家庫和征求意見制度,形成監管合力,同時增加科技管理、科學研究等上市委委員數量;

四是交易所在發行上市審核中,按照實質重于形式的原則,重點關注發行人的自我評估是否客觀,保薦機構對科創屬性的核查把關是否充分并作出綜合判斷,嚴防研發投入注水,突擊購買專利,夸大科技技術標準,科創技術水準,行業分類不準確的等情形。

修訂后,申報科創板的企業進一步突出“硬科技”特色,科創板優先支持符合國家戰略、擁有先進技術、科技創新能力突出、成果轉化能力突出、行業地位突出或者市場認可度高等的科創企業上市。

此外,經過評估,上交所還取消了“暫未達標”企業的申請安排,相關科創企業應待達標后再行申報。上交所指出,發行人應當結合自身業務實質,準確認定所屬行業,認真評估是否符合科創板定位,不得“拼湊指標”、夸大科創技術水平。保薦機構應當督促發行人按照要求在專項說明中充分、客觀反映自身的科創屬性,并在專項意見中詳細說明核查依據。

壓實保薦機構責任,一季度開38張罰單

除修改相關評價指引,監管層還致力于強化對帶病闖關發行人的懲處力度,并提高對中介機構歸位盡責的實質性要求。

4月6日,證監會對2021年第一季度的處罰信息進行了公示,共計38條,其中行政監管措施29條,自律懲戒措施9條,涉及IPO、并購重組、配股、新三板、債券等多個業務,中山證券、中信建投證券、海通證券、中金公司、國金證券、東方證券、中信證券和五礦證券等8家券商被出具警示函或責令整改。相關保代也受到監管談話、警示函監管措施等不同程度的行政處罰。相關違規行為多包括對發行人核查不充分、內部控制有效性不足、未勤勉盡責督促發行人等。

今日在例行新聞發布會上證監會新聞發言人高莉表示,注冊制推出以來,以信息披露為中心,把選擇權交給了市場,保薦機構必須要承擔更多的責任。近期證監會網站上集中公布了投行業務違規處罰的信息,證監會始終重視投行業務執行質量,多措并舉督促保薦機構歸位盡責,進一步發揮好看門人的職責。其中,建立健全投行業務違規處罰的信息公示機制,強化市場聲譽約束是重要的措施。

為進一步強化市場聲譽約束機制,督促保薦機構提高執業質量,證監會從去年開始定期匯總行政監管措施、自律懲戒監管措施,按照季度集中公示。

高莉表示,促進投行歸位盡責是一項系統工程和長期工作,下一步證監會將加大監管執法力度,著力完善規則體系,強化市場聲譽約束,促進投行主動歸位盡責。

(編輯:于思洋

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